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存内部制衡和隔离不足等问题 华林证券(002945.SZ)被西藏证监局采取责令改正措施
来源: 智通财经      时间:2023-04-07 16:43:21


(资料图)

(原标题:存内部制衡和隔离不足等问题 华林证券(002945.SZ)被西藏证监局采取责令改正措施)

智通财经APP获悉,4月7日,西藏证监局公布关于对华林证券股份有限公司(002945.SZ)采取责令改正措施的决定,经查,华林证券股份有限公司存在内部制衡和隔离不足,岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位,未及时报告或报备新业务的问题。西藏证监局根据相关规定,对华林证券采取责令改正的行政监管措施。

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